当社は、金融庁が2017年3月30日に公表した「顧客本位の業務運営に関する原則」（その後の改訂を含みます。）の全ての原則を採択し、以下のとおりその取組方針（以下、「本方針」といいます。）を定めます。なお、当社は、本投資法人の資産運用に係る投資運用業のみを営んでいることから、本方針において金融商品・サービスの販売・推奨等や金融商品の組成に関する方針は定めていません。

1. 顧客本位の業務運営に関する方針の策定・公表等

当社は、SBIプライベートリート投資法人（以下、「本投資法人」といいます。）から資産の運用を受託しています。当社は本投資法人の投資主の皆様を顧客ととらえ、顧客本位の業務運営を実現するために本方針を策定し、公表します。そして、本方針に係る取組状況を定期的に公表します。本方針は、より良い業務運営を実現するため、定期的に見直します。

2. 顧客の最善の利益の追求

当社は、SBIグループの「顧客中心主義」に立脚し、金融事業者として高度の専門性と職業倫理を保持するとともに、投資主の皆様に対して誠実・公正に業務に取組み、投資主の皆様の最善の利益を追求するよう努めます。

3. 利益相反の適切な管理

当社は、投資主の皆様の利益を害する利益相反の可能性について正確に把握し、利益相反の可能性がある場合には、法令、社内規程、並びに社内体制に基づき、当該利益相反を適切に管理します。

4. 手数料等の明確化

当社は、本投資法人が負担する資産運用報酬その他の費用の詳細について、当該費用等がどのようなサービスの対価に関するものかを含め、投資主の皆様が理解できるよう情報提供します。

5. 重要な情報の分かりやすい提供

当社は、投資主の皆様との情報の非対称性があることを踏まえ、本投資法人及び当社に係る重要な情報を投資主の皆様が理解できるよう分かりやすく提供するよう努めます。

6. 顧客にふさわしいサービスの提供

当社は、投資主の皆様の資産状況及び取引目的・ニーズ等の把握に努め、投資主の皆様にふさわしい資産運用を行い、投資主価値を最大化することを目指します。

7. 従業員に対する適切な動機づけの枠組み等

当社は、投資主の皆様の最善の利益を追求するための行動、利益相反の適切な管理等を徹底するように、コンプライアンスプログラムを毎年制定し、その内容に基づいて情報セキュリティ管理の徹底、ハラスメントの防止、役職員への研修等を実施して、役職員のコンプライアンス意識及び知識の向上を推進します。

1. 顧客本位の業務運営に関する方針の策定・公表等

• 当社は、本投資法人の資産運用会社として、顧客本位の業務運営を実現するため、本方針に係る取組状況を公表するとともに、本方針を定期的に見直しています。

2. 顧客の最善の利益の追求

• 当社は、本投資法人の「特性重視運用」「価値重視投資」「持続的成長」「地方創生・社会貢献」の4つの戦略の下で、SBIグループの「顧客中心主義」に立脚し、投資主の皆様の最善の利益を追求することを目指します。
• 当社は、投資主の皆様の最善の利益を追求するため、高度の専門性と職業倫理をもって誠実かつ公正に資産運用業務を行います。
  役職員が金融事業者として常に高い専門性をもって業務に取り組むため、当社の業務に関連する各種資格の取得について奨励を行っています。
  また、職業倫理を保持するためにコンプライアンス・プログラムを充実させ、コンプライアンス研修を高い頻度で実施しています。
  なお、本投資法人の投資主様におかれましては、本投資法人のウェブサイトより専用のID及びパスワードを用いて関連情報等を確認することができます（以下同じです。）。

  投資法人の特徴

  https://www.sbi-pr.co.jp/

  分配金情報

  https://www.sbi-pr.co.jp/

3. 利益相反の適切な管理

• 当社は、法令及び社内規程等に基づき適切な利益相反管理体制の構築に努めます。
• 顧客の利益を最優先に考え、顧客とのいかなる利益相反も排除するよう努めます。利益相反の可能性を把握した場合には顧客への開示を含め適切に管理します。

  利害関係者との取引に関する意思決定フロー図

  

  利害関係者取引に関するコンプライアンス委員会の開催状況

  	2023年度	2024年度	2025年度
  コンプライアンス委員会（利害関係者取引）	1回	1回	3回
  コンプライアンス委員会（上記を含む総開催回数）	8回	8回	11回

4. 手数料等の明確化

• 当社が本投資法人より受け取る運用報酬については、投資法人規約において体系的に定め、計算方法についても詳細に記しています。投資法人規約については本投資法人のウェブサイトにて開示しています。

  投資法人規約

  https://www.sbi-pr.co.jp/

5. 重要な情報の分かりやすい提供

• 当社は、有価証券上場規程を参考に、当社及び本投資法人の情報開示にかかる方針を定め、重要な情報を迅速かつ投資主の皆様にとって分かりやすく提供するよう努めています。また、本投資法人の運用に関する情報については、本投資法人のウェブサイトを積極的に活用することで投資主の皆様にタイムリーに情報を提供しています。

  本投資法人のウェブサイト

  https://www.sbi-pr.co.jp/

6. 顧客にふさわしいサービスの提供

• 当社は、投資主の皆様にふさわしい資産運用を行うため、IR等を通じて当社の運用方針を丁寧に説明するとともに投資主の皆様のニーズへの理解を深めます。また、そのうえで中長期にわたる安定した収益の確保と運用資産の着実な成長を目指して資産運用を行い、投資主の皆様にとって必要と考える情報を適宜提供してまいります。

  本投資法人のウェブサイト

  https://www.sbi-pr.co.jp/

7. 従業員に対する適切な動機づけの枠組み等

• 投資主の皆様の最善の利益を追求するための行動、利益相反の適切な管理等を徹底するため、全役職員を対象として情報セキュリティ管理の徹底、ハラスメント防止の研修等を実施し、全役職員のコンプライアンス意識及び知識の向上に努めています。投資主の利益に資する取組み及びコンプライアンスに関する項目については従業員の人事評価項目に組み込んでいます。
  

  コンプライアンスに関する研修実施状況

  	2023年度	2024年度	2025年度
  コンプライアンス研修の実施回数	10回	11回	6回

• 従業員の専門能力の向上を図るため、業務に関連する各種資格取得へのサポートを行っています。

  （参考）SBIグループの人材価値向上に対する考え方

  https://www.sbigroup.co.jp/sustainability/social/employee.html